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Ações
A FINRA impôs uma multa de US$ 800.000 à Vanguard por fornecer informações enganosas sobre contas de mercado monetário.
FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) exigiu que a Vanguard pague uma penalidade de US$ 800.000 por emitir relatórios sobre contas…
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A Finra impôs uma penalidade de US$ 500.000 à TD Ameritrade por não ter revelado informações corretas sobre títulos chamáveis.
A Finra multou TD Ameritrade Clearing Inc. por US$ 500.000 na quinta-feira por não ter informado completamente sobre títulos conversíveis,…
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Finra impôs uma penalização de US$ 30.000 ao representante pelas transações comerciais relacionadas à maconha.
Park Avenue Securities, uma grande firma de corretagem independente controlada pela Guardian Life Insurance Co. of America, foi multada em…
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A Reserva Federal impôs um limite na taxa de juros após um período de 15 meses de aumentos seguidos.
Na quarta-feira, os funcionários da Reserva Federal interromperam 15 meses de aumentos de tarifas de juros, embora indiquem que provavelmente…
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A Finra impôs uma multa de US$ 350.000 à Schwab por não revelar adequadamente informações sobre Exchange-Traded Notes.
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira, Inc., na semana passada, deu um empréstimo de US$ 350.000 a Charles Schwab &…
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