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Análise de investimentos
A indústria precisa melhorar a forma como divulga informações sobre produtos de investimento complexos.
A primeira vez que Eric Noll, um corretor da Finra, abriu uma conta de opções, a informação de 60 páginas…
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Ações
Jamie Price discorre sobre a remodelação da marca da empresa.
Quando Jamie Price assumiu a chefia do Advisor Group no final de 2016, havia 4 corretores com cerca de 5.000…
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Ações
Os legisladores da Califórnia estão avançando com principais medidas de conscientização sobre o clima.
Duas propostas de contas na Califórnia que cumpriram os requisitos de divulgação climática exigidos pela SEC receberam aprovação terça-feira pelo…
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Ações
A FINRA impôs uma multa de US$ 800.000 à Vanguard por fornecer informações enganosas sobre contas de mercado monetário.
FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) exigiu que a Vanguard pague uma penalidade de US$ 800.000 por emitir relatórios sobre contas…
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Ações
Questões surgem com a aquisição de Putnam pela Franklin Templeton sobre se a administração de bens da “velha guarda” pode ser expandida.
Os US$ 925 milhões que a Franklin Resources está desembolsando para adquirir a Putnam Investments são descritos como um preço…
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Ações
A Finra impôs uma penalidade de US$ 500.000 à TD Ameritrade por não ter revelado informações corretas sobre títulos chamáveis.
A Finra multou TD Ameritrade Clearing Inc. por US$ 500.000 na quinta-feira por não ter informado completamente sobre títulos conversíveis,…
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Ações
DOL apresentou argumentos ao tribunal sobre o desafio de questões de ESG.
Um conjunto de autoridades republicanas sustenta ter interpôs um processo judicial contra o Departamento de Trabalho devido à recém-implementada diretriz…
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Ações
Muitos entusiastas da criptografia estão curiosos sobre a decisão da SEC (Securities and Exchange Commission) sobre o ETF de Bitcoin da BlackRock.
A maior administradora de ativos do mundo, bem como o principal fornecedor de ETF, está trabalhando em conjunto com a…
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Ações
A Finra impôs uma multa de US$ 350.000 à Schwab por não revelar adequadamente informações sobre Exchange-Traded Notes.
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira, Inc., na semana passada, deu um empréstimo de US$ 350.000 a Charles Schwab &…
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