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A indústria precisa melhorar a forma como divulga informações sobre produtos de investimento complexos.

A primeira vez que Eric Noll, um corretor da Finra, abriu uma conta de opções, a informação de 60 páginas era demasiado extensa para ler – TLDR.

Noll, CEO da Context Capital Partners, declarou na quinta-feira, durante a conferência anual da Financial Industry Regulatory Authority Inc., em Washington, que foi direto para a lixeira. Ele afirmou que nunca havia lido o documento ou se importado com isso, e que não havia avançado muito.

A necessidade de corretoras para realizar um trabalho melhor de elucidar produtos complexos, como opções, foi destacada como um desafio pelo setor Noll durante uma conversa com Robert W. Cook, diretor-executivo da Finra.

Noll, que lidera o conselho de 21 membros dos governadores da FINRA, o autorregulador corretor-dealer, expressou que “[nós] o fazemos de uma forma quase ilegível”.

A Autoridade de Regulação da Indústria Financeira (FINRA) tem realizado uma análise de verificação de opções de negociação há algum tempo e juntou-se à Comissão de Valores Mobiliários e às Valores Mobiliários para intensificar a sua fiscalização das recomendações de profissionais financeiros de produtos complexos.

O aumento da vigilância regulatória ocorre enquanto a indústria e muitos legisladores têm pedido por uma maior abertura dos mercados privados para os investidores minoritários. Aqueles que defendem esta iniciativa argumentam que isso oferece às pessoas comuns mais chances de diversificar seus portfólios e aproveitar o progresso das startups.

Autoridades estaduais e federais alertaram que as aquisições feitas por entidades privadas são freqüentemente responsáveis ​​por prejudicar os investidores.

Noll afirmou que é necessário avaliar realmente o que a divulgação de riscos e a transparência sobre nossas ações significam. Ele acrescentou que à medida que os mercados se tornam mais democráticos, torna-se ainda mais relevante.

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Os corretores enfrentam um desafio emergente com relação às mensagens de mídia social, de acordo com Noll. Ele observou que, embora as instituições financeiras regionais tenham sido afetadas mais severamente devido a rumores que começaram no Twitter e em outras plataformas, as corretoras precisam estar preparadas para lidar com a desinformação.

Noll afirmou que, como uma indústria, não houve descoberta de como realizar tal tarefa.

Noll destacou que a indústria de corretagem precisa avançar em direção à diversidade. Ele citou as descobertas de Finra, que os afro-americanos nos Estados Unidos são mais propensos a investir em criptomoedas do que em ações negociadas publicamente, mesmo com o colapso da plataforma FTX de negociação de criptomoeda e os perigos associados aos ativos digitais. Ele atribuiu essa tendência ao fato de que os investidores sub-representados não vêem sua própria imagem nos mercados tradicionais.

Noll afirmou que eles se sentem mais seguros na atmosfera criptográfica. Porém, é preciso estar certos de que todos estão a lucrar com o nosso regulamento para que possamos ter mercados mais seguros.

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