Um grupo de árbitros da FINRA (Organização de Resolução de Disputas de Valores Mobiliários dos Estados Unidos) decidiu que a Fidelidade deve pagar perto de US$ 4 milhões a um comerciante de opções.
Os árbitros da FINRA exigiram que a Fidelity Brokerage Services desse a um negociante de opções aproximadamente US$ 4 milhões para compensar as transações incorretas em uma conta de margem que causaram prejuízos para ele.
Rotem Perelmuter obteve mais alavancagem com a conta na Fidelity do que uma conta de margem ou baseada em estratégia tradicional, de acordo com o advogado Michael Bradley. Ele também teve menos exposição às chamadas de margem.
Em março de 2021, Perelmuter alegou que a Fidelidade havia descumprido seu contrato de opções ao descarregar títulos como Alphabet Inc., Bank of America Corp., Facebook Inc., Goldman Sachs Group, Microsoft Corp., Morgan Stanley, Netflix, Peloton, Oracle, Starbucks, Tesla Inc. e Uber Technologies, entre outros. Ele também alegou que a Fidelidade havia cometido deturpação intencional e negligente e violação de boa-fé e trato justo.
Seus fundos foram mantidos em Serviços Financeiros Nacionais, filial da Fidelidade, que também foi mencionada na sua demanda de arbitragem.
O parceiro da Murphy, Pearson, Bradley & Feeney, Bradley, alegou que Fidelity e NFS não cumpriram suas promessas de margem de carteira e incorretamente liquidaram sua conta depois que o mercado despencou em março de 2020 devido à pandemia Covid, de acordo com uma declaração por e-mail.
Um julgamento de três membros da Financial Industry Regulatory Authority Inc. realizou deliberações conjuntas e consecutivas sobre a Fidelity e a NFS e determinou a condenação das mesmas ao pagamento de US$ 3.976.048 em indenizações, de acordo com a sentença de 12 de maio.
De acordo com a biografia de Perelmuter no LinkedIn, ele inicialmente solicitou US$ 8,5 milhões em compensação, juntamente com juros, honorários advocatícios e danos punitivos. Os árbitros rejeitaram todas as indenizações, exceto aquelas que eles decidiram conceder.
Um representante da Fidelidade se negou a emitir um comentário.
A empresa não só teve um resultado desfavorável na arbitragem, mas também sofreu perdas em outras áreas de negócios.
Após a liquidar de forma indevida, o Sr. Perelmuter, um cliente há décadas, transferiu sua conta de margem de carteira para o Schwab, segundo Bradley.
