O agente de ações foi inundado com transações de venda de alto valor.
Cerca de seis anos após ter sido punido com uma multa de 200.000 dólares pelo Estado da Pensilvânia por causa da venda de produtos financeiros complexos, o corretor da Filadélfia, Austin Dutton, sofreu uma derrota na arbitragem da indústria de 43.645 dólares por um cliente ligado às vendas de títulos da GWG Holdings Inc. na última semana.
GWG Holdings, que colocou no mercado títulos no valor de US$ 1,6 bilhões, aproveitando-se da vida de seguros de uma ampla rede de corretores independentes e representantes registrados como Dutton, pediu a proteção do Capítulo 11 da falência em abril de 2022. Alguns investidores que adquiriram títulos GWG processaram os corretores e os corretores-distribuidores através de arbitragem supervisionada pela Financial Industry Regulatory Authority Inc. No entanto, muitos estão esperando que o tribunal de falência determine o valor real dos títulos, se houver, antes de entrar com uma queixa, segundo conversas recentes com advogados da parte autora.
Dutton, cujo perfil BrokerCheck consta de 33 registros de divulgação, era muito conhecido na Filadélfia há dez anos devido ao seu negócio de venda de confianças de investimento imobiliário não negociadas controladas pela American Realty Capital, hoje AR Global, de Nicholas Schorsch. Em julho de 2017, o Departamento de Bancos e Valores Mobiliários da Pensilvânia forneceu a Dutton um empréstimo de US$ 200.000 devido a “práticas desonestas ou antiéticas” relacionadas à venda de um título.
Robert Jordan, um investidor, ajuizou uma ação contra Dutton e seus antigos corretores-dealers, Primex e American Trust Investment Services, Inc., no ano passado. Jordan acusou-os de violação de várias leis federais e da Pensilvânia relacionadas aos títulos GWG, bem como de violação do dever fiduciário, negligência e negligência grosseira. Na terça-feira, foi emitida uma sentença de arbitragem FINRA que validou as acusações de Jordan.
Kal Nekvasil, advogado do queixoso Jordan, afirmou que a estratégia de empreendimento da GWG Holdings não estava dando certo desde o ano de 2017. Seu cliente adquiriu ações da GWG nos meses de setembro e outubro de 2019.
Neksavil perguntou: “Como um corretor pode recomendar um investimento que tinha perdido US$ 180 milhões nos dois anos anteriores?” Ele argumentou que os acionistas da GWG seriam afortunados se conseguissem um retorno de 10 a 20 centavos por dólar através do processo de falência.
Jordan solicitou inicialmente pelo menos R$100.000 em indenização, com base na recompensa. Ele descartou a companhia American Trust da ação judicial antes da decisão da última semana.
Nekvasil declarou que o prêmio de quase 44.000 dólares equivalia às perdas totais da Jordânia devido às ações GWG. “Tenho centenas de títulos GWG”, complementou.
Na manhã de terça-feira, Dutton não respondeu aos telefonemas para se pronunciar. Uma junta de três árbitros decidiu negar o pedido da Jordânia contra o Primex, pois não havia provas de que o Primex havia sido informado sobre a reivindicação.
Desde 1996, Dutton foi inscrito em nove corretoras diferentes, de acordo com seu perfil BrokerCheck. Em janeiro de 2020, ele deixou de estar licenciado para vender títulos. Quando se trata de seu histórico de BrokerCheck, existem duas dezenas de reclamações de clientes que foram resolvidas. A Finra suspendeu-o por 21⁄2 meses no verão passado, pois não respondeu às solicitações de informações feitas pelo regulador, que é uma regra obrigatória da indústria.
